Prawo karne dla biznesu

Ryzyko regulacyjne czy już odpowiedzialność osobista?

Odpowiedzialność członków zarządu, CFO, dyrektorów finansowych czy osób odpowiedzialnych za compliance coraz częściej staje się realnym ryzykiem biznesowym. Kontrole podatkowe, działania organów celno-skarbowych oraz postępowania prowadzone przez organy ścigania mogą prowadzić nie tylko do konsekwencji dla organizacji, ale również do osobistej odpowiedzialności osób zarządzających. Granica pomiędzy ryzykiem regulacyjnym a odpowiedzialnością osobistą staje się coraz mniej wyraźna. Nasz zespół pomaga klientom skutecznie poruszać się w tym środowisku, łącząc doświadczenie procesowe, podatkowe i regulacyjne.

ALTO wspiera przedsiębiorców oraz kadrę menedżerską w sprawach z zakresu prawa karnego skarbowego, prawa karnego gospodarczego (white-collar crime) oraz odpowiedzialności osobistej związanej z prowadzeniem działalności gospodarczej. Pomagamy ograniczać ryzyka na etapie prewencji oraz skutecznie działać w sytuacjach wymagających natychmiastowej reakcji.

Jak ograniczyć ryzyko odpowiedzialności karnej jeszcze zanim dojdzie do postępowania?

Skuteczna ochrona nie zaczyna się w momencie wszczęcia postępowania. Dlatego pomagamy organizacjom budować rozwiązania ograniczające ryzyko odpowiedzialności osobistej oraz wzmacniające bezpieczeństwo procesów decyzyjnych.

Wspieramy klientów poprzez:

• audyty ryzyk KKS i white-collar crime,
• przeglądy odpowiedzialności członków zarządu oraz funkcji finansowych,
• wdrażanie procedur compliance i należytej staranności,
• przygotowanie organizacji do kontroli oraz czynności procesowych,
• szkolenia dla zarządów, CFO, działów finansowych i compliance,
• wsparcie w sytuacjach kryzysowych.

Ściśle współpracujemy z zespołem brokerskim ALTO, który pomaga dobrać i wdrożyć odpowiedni pakiet ubezpieczeniowy chroniący osoby pełniące funkcje kierownicze przed osobistymi konsekwencjami finansowymi.

Kto potrzebuje ochrony karnej i karno-skarbowej?

Nasze usługi kierujemy do:

• spółek i grup kapitałowych,
• członków zarządów i rad nadzorczych,
• CFO i dyrektorów finansowych,
• głównych księgowych,
• dyrektorów podatkowych,
• zespołów compliance, risk i HR,
• przedsiębiorców oraz właścicieli biznesów rodzinnych.

Jak ALTO chroni zarząd i menedżerów? Szczegółowy zakres naszych usług

1. Prawo karne skarbowe (KKS)

Wspieramy klientów w sprawach dotyczących odpowiedzialności karnej skarbowej związanej z rozliczeniami podatkowymi, obowiązkami raportowymi, kontrolami oraz działaniami organów podatkowych i celno-skarbowych.

2. White-Collar Crime

Doradzamy w sprawach z zakresu prawa karnego gospodarczego, obejmujących ryzyka związane z zarządzaniem organizacją, finansami, dokumentacją, obiegiem informacji oraz podejmowaniem decyzji biznesowych.

3. Ochrona członków zarządów

Zapewniamy wsparcie członkom zarządów, rad nadzorczych oraz osobom pełniącym funkcje zarządcze w sytuacjach, w których ryzyko biznesowe może przełożyć się na odpowiedzialność osobistą.

4. Odpowiedzialność menedżerska

Pomagamy CFO, dyrektorom finansowym, głównym księgowym, dyrektorom podatkowym oraz osobom odpowiedzialnym za compliance identyfikować i ograniczać ryzyka wynikające z pełnionych funkcji.

5. Czynności procesowe i postępowania przygotowawcze

Wspieramy klientów w kontaktach z organami ścigania, podczas przesłuchań, składania wyjaśnień, przeszukań, zabezpieczeń majątkowych oraz innych czynności procesowych, jak również chronimy interesy klientów w trakcie całego postępowania przygotowawczego i sądowego działając jako pełnomocnicy.

6. Internal investigations

Prowadzimy wewnętrzne postępowania wyjaśniające, pomagając organizacjom ustalić fakty, zabezpieczyć informacje oraz przygotować strategię dalszego działania.

7. Compliance i należyta staranność

Projektujemy i wdrażamy procedury ograniczające ryzyko odpowiedzialności karnej, karnej skarbowej i osobistej, w tym mechanizmy należytej staranności oraz nadzoru nad procesami decyzyjnymi.

8. Zarządzanie sytuacją kryzysową

Pomagamy przygotować strategię działania i komunikacji w sytuacjach wymagających szybkiej reakcji, w szczególności gdy działania organów mogą wpływać na bezpieczeństwo organizacji lub jej liderów.

9. Kiedy warto skorzystać ze wsparcia?

W wielu przypadkach kluczowe znaczenie ma reakcja jeszcze przed formalnym wszczęciem postępowania. Im wcześniej zostaną zidentyfikowane ryzyka, tym większa możliwość ograniczenia potencjalnych konsekwencji dla organizacji oraz osób odpowiedzialnych za podejmowanie decyzji.

Najczęściej wspieramy klientów, gdy:

• pojawia się ryzyko odpowiedzialności karnej skarbowej lub gospodarczej,
• członkowie zarządu lub pracownicy otrzymują wezwania do złożenia wyjaśnień lub przesłuchań,
• planowane są przeszukania, zabezpieczenia majątkowe lub inne czynności procesowe,
• członkowi zarządu lub menagerowi postanowione zostały zarzuty karne czy karno-skarbowe,
• konieczne jest przygotowanie strategii działania i komunikacji kryzysowej,
• organizacja prowadzi wewnętrzne postępowanie wyjaśniające,
• pojawia się potrzeba ochrony osób odpowiedzialnych za finanse, podatki lub compliance.

Potrzebujesz wsparcia?

Skontaktuj się z ekspertami ALTO, aby omówić sytuację swojej organizacji lub uzyskać wsparcie w konkretnej sprawie.